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2020年初級經濟師金融專業章節練習題:第四章(3)

來源:經濟師考試網  [2020-2-10]  【

  【例題·單選】證券市場上主要的機構投資者是( )。

  A.政府部門

  B.企事業單位

  C.金融機構

  D.社會公益基金

  『正確答案』C

  『答案解析』金融機構是證券市場上主要的機構投資者。

  【例題·多選】關于證券市場特征的說法,正確的有( )。

  A.籌資人非穩定性

  B.股權所有者非固定性

  C.收益來源單一性

  D.融資關系直接性

  E.低風險性

  『正確答案』BD

  『答案解析』證券市場具有如下特征:

 、僭诮灰仔再|上,借貸市場的交易形成的是債權債務關系,證券市場的交易是通過買與賣形成買賣關系。

 、诮灰纂p方的穩定性方面,在借貸市場上合同簽訂后到清償前,交易雙方的債權債務關系固定不變;而在證券市場上籌資人相對穩定,但其對方即股權所有者或債權人由于證券的可轉讓性卻是不固定的。

 、墼谑找鎭碓瓷,借貸市場上的收益來自于利息;而證券市場上的收益不僅來自于利息或股利,還來自于證券價格波動的差價收益。

 、茉陲L險方面,借貸市場上資金供求雙方是間接融資關系,風險小但收益低;而證券市場上資金供求雙方是直接融資關系,收益高但風險較大。

  【例題·單選】在證券市場中,自行買賣證券,從中獲取差價收益并獨立承擔風險的經營機構稱為( )。

  A.證券承銷商

  B.證券經紀商

  C.證券自營商

  D.證券登記結算公司

  『正確答案』C

  『答案解析』證券自營商是自行買賣證券,從中獲取差價收益并獨立承擔風險的經營機構。證券承銷商是按照有關規定包銷或代銷證券的經營機構;證券經紀商是接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的經營機構。

  【例題·單選】我國的證券業協會屬于證券市場的( )。

  A.機構投資者

  B.證券籌資者

  C.自律性組織

  D.中介機構

  『正確答案』C

  『答案解析』證券業協會是證券市場的自律性組織,其職責是協助監管機構組織會員執行有關法律法規,維護會員的合法權益,為會員提供信息服務、制定規則、組織培訓和業務交流、調解糾紛等。

  【例題·多選】與普通股相比,關于優先股的說法,正確的有( )。

  A.股息固定

  B.優先參與公司經營管理

  C.優先分配公司收益

  D.優先分配公司剩余財產

  E.收益保障較差

  『正確答案』ACD

  『答案解析』優先股是股份公司發行的在分配公司收益和剩余財產時比普通股具有優先權的股票,優先股的優點是收益有保障,因為它的股息是固定的,但缺點是不能像普通股一樣參與公司的經營管理。

  【例題·單選】按發行主體不同,債券可分為( )。

  A.政府債券、金融債券

  B.政府債券、公司債券

  C.金融債券、公司債券

  D.政府債券、金融債券、公司債券

  『正確答案』D

  『答案解析』按發行主體不同,債券可分為政府債券、公司債券、金融債券。

  【例題·多選】債券和股票的區別包括( )。

  A.兩者所反映的經濟關系不同,債券是債權憑證,股票是所有權憑證

  B.兩者的期限不同,債券有規定的償還期,股票沒有償還期

  C.兩者的收益不同,債券收益固定,股票的收益不固定

  D.兩者的風險不同,債券的風險相對較小,投資于股票的風險較大

  E.兩者所屬的市場不同,債券屬于貨幣市場,股票屬于資本市場

  『正確答案』ABCD

  『答案解析』債券和股票都屬于資本市場。

  【例題·單選】證券投資基金是集中眾多投資者的資金,委托專門的機構管理和運用,主要投資于股票、債券等證券的一種收益共享、風險共擔的( )投資方式。

  A.分散

  B.集資

  C.集合

  D.合作

  『正確答案』C

  『答案解析』本題考查證券投資基金。

  【例題·多選】依據運作方式的不同,可以將基金分為( )。

  A.封閉式基金

  B.開放式基金

  C.私募基金

  D.公募基金

  E.契約型基金

  『正確答案』AB

  『答案解析』依據運作方式的不同,可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。

  【例題·多選】下列關于封閉式基金的說法,正確的有( )。

  A.投資者可以再追加買入該基金

  B.在存續期內不再接受新的投資

  C.在存續期內可以在二級市場上轉讓

  D.限定基金的發行總額

  E.投資人有權向發行機構申請贖回

  『正確答案』BCD

  『答案解析』封閉式基金指限定基金的發行總額,一旦發行期滿,基金就宣告成立,并封閉起來,不再追加發行,因此也稱為固定型基金。封閉式基金在存續期內不再接受新的投資,投資人也不得向發行機構申請贖回,但可在二級市場上轉讓。

  【例題·單選】某投資者購買了2000份A公司的可轉換債券,每份面額為100元,轉換價格為40元,該投資者在規定期限內可換得股票( )股。

  A.2000

  B.4000

  C.5000

  D.8000

  『正確答案』C

  『答案解析』轉換比例=可轉換債券面額÷轉換價格=100÷40×2000=5000。

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責編:hym

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